699页回复说明整改情况！这家拟IPO券商曾卷入欺诈发行大案被处罚

时间：2023-07-11 21:27:38 来源: 财通社

来源：财通社

作者：何剑岭

(资料图片)

7月11日，券商股普涨。不过，整体涨幅不大，特别是出现业绩利好的个股涨幅不如人意。

例如，财通证券7月10日公告了首家券商半年报业绩预告，预计2023年半年度实现归母净利润同比增加55%到70%。而收盘，财通证券仅小涨1.35%。

不过，这也足以让尚在IPO申请阶段的券商小兄弟们眼红不已了。

华龙证券回复交易所问询

7月10日，上交所官网信息显示，针对3月30日交易所发出的审核问询函，华龙证券及保荐机构中信证券作出了回复。

回复显示，华龙证券受到过的行政处罚，特别是为蓝山科技发行保荐过程中涉嫌未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》存在虚假记载的情况，成为交易所问询的焦点。

在蓝山科技欺诈发行中未勤勉尽责

此次华龙证券对审核问询函的回复长达699页（比招股书页数还要多），分为23个部分。

第一部分即是“关于行政处罚及风险控制”，涉及蓝山科技欺诈发行案。

交易所重点关注涉蓝山科技情况

值得注意的是，蓝山科技欺诈发行及相关中介机构未勤勉尽责案，也被证监会列为2021年证监稽查20起典型违法案例之一。

蓝山科技欺诈发行案

在2022年4月，证监会官网公布一起新三板公司欺诈发行的典型案件。2017年至2019年，北京蓝山科技股份有限公司（简称蓝山科技)）通过虚构购销业务、研发业务等方式，累计虚增收入8亿余元，虚增研发支出2亿余元，虚增利润8000余万元，导致公开发行文件存在虚假记载。华龙证券股份有限公司、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、开元资产评估有限公司为蓝山科技提供相关证券服务，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载。

对华龙证券罚没450万元

2021年11月2日，证监会公布对华龙证券、赵宏志、李纪元的行政处罚决定书，对华龙证券股份有限公司责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对赵宏志、李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。

对华龙证券相关负责采取监管谈话措施

华龙证券涉及蓝山科技的麻烦还没有完。

2022年6月13日，证监会又对华龙证券的两名部门负责人采取监管谈话措施，因华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题。

全国股转公司公开谴责

同时，同样是因为蓝山科技欺诈发行及未勤勉尽责案，全国股转公司在2022年3月决定给予华龙证券、赵宏志、李纪元公开谴责的纪律处分。

涉及相关诉讼金额1152万元

此外，蓝山科技的部分股东也向法院提起证券虚假陈述责任诉讼，共33件，要求华龙证券承担损失1152万元。

预计2023年分类监管评价结果升至B类

在此次IPO审核问询中，交易所要求华龙证券说明：

（1）发行人发行保荐过程中涉嫌未勤勉尽责被出具行政处罚，存在投资银行类业务内部控制不完善、廉洁从业风险防控机制不完善被采取监管谈话等对发行人的影响，目前相关影响是否消除，是否已经完成整改，是否构成重大违法违规，是否构成本次发行上市的障碍；

（2）是否完整披露报告期内的违法违规行为，报告期内行政处罚和监管措施发生的原因、整改措施、对发行人的影响，是否构成重大违法违规，发行人内控制度是否健全并有效执行。

对此，华龙证券在回复中表示，公司已经进行了6方面整改措施。2022年度，华龙证券曾被中止审核的金徽矿业IPO项目及博纳影业IPO项目均顺利完成股票发行上市工作。公司已经根据相关规定和要求采取了整改措施。自完成整改至今，公司可正常开展投资银行业务。

2022年的分类监管评价跌至CCC级

同时，华龙证券也表现，2022年的分类监管评价从BBB级跌至CCC级，需要多计提风险资本准备2.67亿元，但不会对2023年的分类监管评价结果产生影响。

预计2023年的分类监管评价提升至B类

对于2023年的分类监管评价结果，华龙证券比较乐观，称“按照审慎原则并综合考虑评价期内预估应加、减分事项，本公司预计2023年分类监管评价结果可提升至B类。”

49亿募资全部补充资本金和营运资金

据券商中国之前报道，作为甘肃省政府控股的唯一一家综合类全牌照证券经营机构，华龙证券2016年1月21日挂牌新三板。2016年挂牌当年，华龙证券便完成了近百亿的定增，融资96.22亿元，资本实力大幅提升，同时引进多家实力雄厚的战略投资者。而新三板有史以来百亿级别的定增项目屈指可数。

同时，华龙证券是继南京证券、湘财证券后的第三家新三板挂牌券商，2018年开始策划转道A股上市。

目前，华龙证券的股权结构如下：

甘肃金控为第一大股东

净利润逐年增长

49.39亿募资全部用于增加资本金，补充营运资金

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